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返回 时间:2017-10-12 10:28:10

融资融券的监管途径有哪些

  融资融券交易因为高收益吸引着投资者,但是投资者也会在其中承担风险。因此,对融资融券的监管就成为了规避风险的有效途径。下面,跟我一起来了解一下融资融券的监管途径有那些吧?

融资融券

  一、证券交易所的监管
  证券交易所能够对每只证券的市场融资买入量以及融券卖出量占市场流通量的比例、融券卖出的价格作出一些限制性的规定。
  证券交易所应该依据业务规则,采取相应措施,对融资融券交易指令进行前端检查,对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令,严格拒绝。
  单一证券的市场融资买入量或融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定限额的,证券交易所有权暂停接受该种证券的融资买入指令或是融券卖出指令。
  融资融券交易活动出现异常状态,有可能危及市场稳定的,有必要暂停交易的,证券交易所应该当依据业务规则中的规定,暂停全部或是部分证券的融资融券交易并进行公告。
  二、证券登记结算机构的监管
  证券登记结算机构应该依据业务规则,对和融资融券交易相关的证券划转与证券企业信用交易资金交收账户里的资金划转情况进行监管。对违反相关规定的证券与资金划转指令,进行严格拒绝;对出现异常状况的,应该要求证券企业作出说明,并且向中国证监会以及该企业注册地证监会派出机构报告。
  三、客户信用资金存管指定商业银行的监管
  负责对客户信用资金存管的商业银行应该当依据客户信用资金存管协议中的条款,对证券企业违反规定的资金划拨指令进行严格拒绝;对出现异常状的,应该要求证券企业作出说明,并且向中国证监会以及该企业注册地证监会派出机构报告。
  四、监管机构的监管
  中国证监会派出机构依据辖区监管责任制的要求,依法对证券企业以及其分支机构的融资融券业务活动中涉及客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知和处分担保物等事项,进行非现场检查以及现场检查。
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